- Trường học: Đại học Luật TP. Hồ Chí Minh
- Điểm số: 9.25 điểm
- Số trang: 22 trang
- Định dạng file: WORD
- Mã số/Năm: B1070 | Năm 2025
- Luật áp dụng: Luật Chứng khoán 2019
XEM TRƯỚC NỘI DUNG TIỂU LUẬN
XEM TRƯỚC TRANG BÌA
XEM TRƯỚC TRANG MỤC LỤC
MỤC LỤC TIỂU LUẬN CHI TIẾT
| MỤC LỤC | Trang |
|---|---|
| PHẦN MỞ ĐẦU | 1 |
| CHƯƠNG 1. KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN | 2 |
| 1.1. Khái niệm, đặc điểm, phân loại công ty đầu tư chứng khoán | 2 |
| 1.2. Vai trò của Công ty đầu tư chứng khoán | 2 |
| CHƯƠNG 2. ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VỀ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN | 4 |
| 2.1. Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của Công ty đầu tư chứng khoán | 4 |
| 2.2. Trình tự, thủ tục thành lập Công ty đầu tư chứng khoán | 5 |
| 2.2.1. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng | 5 |
| 2.2.2. Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ | 6 |
| 2.3. Đánh giá thực trạng pháp luật về tổ chức của Công ty đầu tư chứng khoán | 6 |
| 2.3.1. Quy định pháp luật | 6 |
| 2.3.2.. Đánh giá thực trạng | 9 |
| 2.4. Đánh giá thực trạng pháp luật về hoạt động của Công ty đầu tư chứng khoán | 12 |
| 2.4.1. Quy định pháp luật | 12 |
| 2.4.2. Đánh giá thực trạng | 14 |
| CHƯƠNG 3. MỘT SỐ KIẾN NGHỊ PHÁP LÝ | 16 |
| 3.1. Lý do tồn tại bất cập | 16 |
| 3.2. Một số kiến nghị pháp lý | 16 |
| 3.2.1. Kiến nghị để giải quyết lý do bất cập | 16 |
| 3.2.2. Kiến nghị về tổ chức của công ty đầu tư chứng khoán | 18 |
| 3.2.3. Kiến nghị về hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán | 18 |
| KẾT LUẬN | 21 |
| DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO | 22 |
LỜI MỞ ĐẦU
Thị trường chứng khoán là một kênh huy động vốn của nền kinh tế, đồng thời trên thị trường chứng khoán có sự tham gia của rất nhiều tổ chức đóng những vai trò khác nhau để đảm bảo sự vận hành thông suốt, chặt chẽ, hiệu quả của thị trường. Tuy nhiên vai trò đó chỉ có thể được thực hiện khi các giao dịch thị trường diễn ra hợp pháp, tạo điều kiện tăng tính hiệu quả và giảm rủi ro thị trường. Theo đó, công ty đầu tư chứng khoán là một trong những “cầu nối” giữa các nhà đầu tư, các doanh nghiệp tới thị trường chứng khoán, thúc đẩy cho thị trường chứng khoán phát triển mạnh mẽ. Để đánh giá thực trạng quy định pháp luật hiện hành về công ty đầu tư chứng khoán, nhóm 02 xin được làm rõ Đề bài số 11: “Đánh giá thực trạng pháp luật hiện hành về tổ chức và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán, từ đó đề xuất ý kiến pháp lý của nhóm nhằm hoàn thiện vấn đề này”.
CHƯƠNG 1. KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
1.1. Khái niệm, đặc điểm, phân loại công ty đầu tư chứng khoán
Căn cứ Khoản 1 Điều 114 Luật chứng khoán 2019, “Công ty đầu tư chứng khoán là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức là công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng”.
Về đặc điểm, đầu tiên, công ty đầu tư chứng khoán là mô hình kết hợp giữa quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ. Hoạt động đầu tư chứng khoán là hoạt động đặc thù của công ty đầu tư chứng khoán, tuy nhiên, công ty đầu tư chứng khoán có thể lựa chọn tự mình quản lý vốn hoặc thuê công ty quản lý quỹ quản lý. Thứ hai, hoạt động đầu tư chứng khoán giống với quỹ đầu tư chứng khoán và tương đồng với hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán. Thứ ba, Công ty đầu tư chứng khoán là một pháp nhân, thành lập dưới hình thức công ty cổ phần. Loại hình này giúp tạo cơ hội lựa chọn hơn cho nhà đầu tư, trong quá trình hoạt động, nhà đầu tư có thể tăng vốn góp vào công ty hoặc công ty có thể mở rộng nhà đầu tư.
Theo Luật chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoóa gồm hai loại: công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.
1.2. Vai trò của Công ty đầu tư chứng khoán
Thứ nhất, công tư đầu tư chứng khoán giúp đa dạng hóa danh mục đầu tư và giảm thiểu rủi ro cho nhà đầu tư. “Không nên bỏ tất cả trứng vào 1 giỏ”. Công ty đầu tư chứng khoán cho phép nhà đầu tư được tham gia đầu tư vào nhiều loại thị trường chứng khoán, giúp các nhà đầu tư có thể dàn trải vốn đầu tư vào nhiều loại chứng khoán khác nhau để phân tán rủi ro và giảm thiểu đi sự nguy hiểm trong quá trình đầu tư. Việc phân tán nguồn vốn đầu tư có ý nghĩa rất quan trọng bởi khi nhà đầu tư có thể đầu tư vào nhiều lại tài sản khác nhau thì trong trường hợp xảy ra rủi ro đối với một loại tài sản, nhà đầu tư sẽ chỉ mất một phần vốn của mình.
Thứ hai, công ty đầu tư chứng khoán giúp định hướng đầu tư trên thị trường chứng khoán. Bởi công ty đầu tư chứng khoán thực hiện đầu tư theo danh mục đầu tư phù hợp với mục tiêu và chính sách đầu tư đã được quy định tại Điều lệ công ty và công bố tại Bản cáo bạch.
Thứ ba, Công ty đầu tư chứng khoán giúp tiết kiệm chi phí giao dịch cho nhà đầu tư. Trong quá trình đầu tư tập thể qua công ty thì chi phí giao dịch sẽ được giảm thiểu một cách đáng kể.
💡 Bài viết trên website chỉ là trích lược nội dung để đọc thử.
Tài liệu hoàn chỉnh dài 22 trang (Định dạng: Word), bao gồm đầy đủ các phần nội dung như mục lục đã liệt kê ở bên trên.
▼ Kéo xuống phần tải về để tải ngay file đầy đủ chỉ với 99.000 VNĐ!
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
- Luật Chứng Khoán 2019;
- Luật Doanh nghiệp 2020;
- Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán 2019;
- Thông tư 98/2020/TT-BTC hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
- Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu chủ biên; Nguyễn Thị Ánh Vân, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 2020;
- Trường Đại học Quốc gia Hà Nội – Khoa Luật, Giáo trình Pháp luật về thị trường chứng khoán, PGS.TS Lê Thị Thu Thủy (chủ biên), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 2017.
- Đỗ Thanh Phương, Đánh giá thực tiễn pháp luật về quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán ở Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, TS. Nguyễn Minh Hằng hướng dẫn, 2022;
- Nguyễn Hồng Nhung, Pháp luật về công ty đầu tư chứng khoán ở Việt Nam, Luận văn thạc sỹ, Đại học Quốc gia Hà Nội, Việt Nam, 2009.
- Nguyễn Hữu, Passion Investment có lách luật?, Đầu tư chứng khoán, Chuyên trang của Báo đầu tư, https://nhadautu.vn/passion-investment-co-lach-luat-d11635.html, truy cập ngày 25/9/2025;
- ThS. Nguyễn Thị Hồng Phước, Thực trạng pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán ở Việt Nam hiện nay, Học Viện Khoa học Xã hội, 2018;
- TS. Vũ Thị Nhài, Phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam an toàn, minh bạch và hiệu quả, Tạp chí Công thương, 28/10/2025.
- ThS. Phạm Bảo Anh, Thực trạng và giải pháp phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam, Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Tạp chí công thương, 23/7/2022;
- Thảo Thu, Finhay, Passion Invesstment,… huy động vốn từ lâu, vì sao giờ mới “cảnh báo”?, Mục Kinh doanh – Tài chính, Dân Trí, https://dantri.com.vn/kinh-doanh/finhay-passion-invest-huy-dong-von-tu-lau-vi-sao-gio-moi-canh-bao-20221029165239950.htm, truy cập ngày 26/9/2025.
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Báo cáo tổng kết các năm từ 2016 đến 2020, 2020.
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2011 – 2020, 2012.
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Xây dựng chiến lược phát triển thị trường chứng khoán đến năm 2023, Cổng thông tin điện tử Viện chiến lược và chính sách tài chính, 2020.
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Báo cáo thường niên năm 2020, 2021 và tháng 6/2022, 2022.