[Tiểu luận 2021] Pháp luật về thanh tra giám sát trên thị trường chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán nhà nước – Thực trạng và giải pháp

THÔNG TIN TIỂU LUẬN

• Trường: Đại học Luật – Đại học Huế
• Số trang: 22 trang (cả bìa)
• Năm: 2021 / Mã số: B0231.
• Pháp luật áp dụng: Luật Chứng khoán năm 2019; Bộ luật Hình sự năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017
• Từ khóa: Giám sát/ Thanh tra/ Thị trường chứng khoán/ Ủy ban chứng khoán nhà nước

XEM TRƯỚC NỘI DUNG

MỤC LỤC TIỂU LUẬN

LỜI MỞ ĐẦU

Thị trường chứng khoán là nơi cung cấp nhiều loại công cụ tài chính tạo cơ chế và phân bổ vốn hiệu quả theo mục đích sử dụng của các chủ thể tham gia thị trường, đây còn được xem là một thị trường tài chính bậc cao, hoạt động với những thiết chế phức tạp và chặt chẽ. Thị trường chứng khoán thực thiện các chức năng kinh tế quan trọng cho nên trong quá trình hoạt động yêu cầu tạo ra một quy trình vận hành công bằng, công khai, hiệu quả là điều vô cùng cần thiết bởi các sản phẩm trên thị trường này rất đa dạng, có tính thanh khoản cao và có sự biến động về giá cả nên luôn tiềm ẩn những rủi ro cao không chỉ cho các công chúng tham gia đầu tư mà còn tác động to lớn đến nền kinh tế của một quốc gia.

Bên cạnh những vai trò tích cực thì thị trường chứng khoán luôn tồn tại những hành vi tiêu cực, những rủi ro do các hành vi đầu cơ, mua – bán nội gián, thâu tóm, lũng đoạn. Chính vì vậy, để đảm bảo cho sự phát triển ổn định, giảm thiểu các tác động tiêu cực của thị trường chứng khoán, thiết chế thanh tra, giám sát trên thị trường chứng khoán là một trong những công cụ quản lý hiệu quả mà các nhà quản lý dù ở bất cứ thị trường chứng khoán nào cũng đều quan tâm, chú trọng. Việt Nam cũng không nằm ngoài số đó, các quy định pháp luật về chủ thể, đối tượng, phương thức, trình tự thủ tục thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm của cơ quan quản lý Nhà nước trên thị trường chứng khoán là Ủy ban chứng khoán Nhà nước được quy định cụ thể tại Luật Chứng khoán 2019 và một số văn bản pháp luật hướng dẫn thi hành khác.

Bên cạnh những kết quả đã đạt được qua thực tiễn thi hành, tuy nhiên cùng với sự phát triển ngày càng mạnh mẽ của thị trường chứng khoán, các quy định pháp luật về thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán phần nào đã bộc lộ những khuyết điểm, yếu kém nhất định như quá trình phát hiện và xử lý vi phạm còn hạn chế, thiếu sự phối hợp giữa các cơ quan liên ngành, chế tài còn chưa đủ sức răn đe…Vì vậy, xuất phát từ tình hình trên, em xin chọn đề tài “Pháp luật về thanh tra giám sát trên thị trường chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán nhà nước — Thực trạng và giải pháp” để làm bài tiểu luận kết thúc học phần của mình.

TẢI VỀ ĐỂ XEM ĐẦY ĐỦ NỘI DUNG

[Tiểu luận 2021] Pháp luật về thanh tra giám sát trên thị trường chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán nhà nước – Thực trạng và giải pháp